課程概述 |
一、 課程名稱:證券交易法
二、 英文名稱:Securities Regulation
三、 任課教師:余雪明
四、 課號:A21U0620
五、 班次 01
六、 學分:2
七、 大綱內容:
1、 課程目標:使同學對證券市場及其法律有基本之認識,有助於考試就業及修習相關課程。
2、 課程內容:包括
(1) 總論:各國證券管理制度及發展趨勢、主管機關、公司治理(包括安隆案後美國之新立法)、委託書管理、公開收購及公司買回自己股份問題等;
(2) 證券發行之管理:證券之意義及其管理範圍、發行與承銷、證券發行之審核包括公開原則、“重要性”之概念;
(3) 證券商之管理:種類、資格、行為之規範(包括利益衝突及其防制);
(4) 交易市場的管理:操縱責任、市場種類、上市(櫃)審查、交易方式及清算交割等;
(5) 民刑事責任與仲裁:私人訴權之功能與限制、主管機關之調查與執法權、公開說明書之責任、內部人買賣證券之責任、詐欺之責任;
(6) 證券投資與顧問事業;
(7) 國際證券管理。
3、 教科書及參考資料:
使用之教科書為 余雪明 證券交易法(92年4月版)。
參考資料(中文) 包括 賴英照 證券交易法逐條釋義(四冊);賴源河 證券管理法規;證期會 「證券暨期貨管理法令摘錄」(每年修訂)及證券暨期貨管理雜誌;最新法令請上網www.sfc.gov.tw;台灣證券交易所 證交資料雜誌(有關交易所之規章見www.tse.com.tw);櫃檯買賣中心 證券櫃檯月刊(網址www.gretai.org.tw);經濟日報;工商時報。
參考資料(英文) 包括 Loss and Seligman, Securities Regulation, 3rd ed. Vol. 1-11;Jennings, Marsh, Coffee and Seligman, Securities Regulation: Cases and Material, 8th ed. 1998:Cox, Hillman and Langevoort, Securities Regulation: Cases and Materials, 3rd ed. 2001。網址:www.sec.gov
4、 大學部限大三以上,財法組不限人數。與研究所合開,計入民商法及公法組學分,另研究生舉行研討會二次。成績考評得考慮出席率及課堂表現。 |